ITComplianceBot, sviluppato da ReguBot Analytics, collega flussi contabili, indicatori di rischio e note operative con i riferimenti normativi italiani ed europei. L’obiettivo è rendere più leggibile il percorso che porta dalle informazioni grezze ai dossier destinati a Banca d’Italia, Consob e agli organi interni.
Figure coinvolte
CFO, compliance, risk, audit
Un linguaggio condiviso tra funzioni diverse che devono guardare gli stessi dati.
Ambito
Italia e quadro UE
Particolare attenzione alle richieste tipiche di vigilanza e revisione.
Approccio
Progetti graduali
Si parte da pochi flussi per poi estendere la mappatura ai processi più complessi.
Linea di controllo esemplificativa
1. Raccolta dati finanziari
Import controllato da sistemi contabili, report interni e note di struttura.
2. Regole e controlli
Verifiche di coerenza, controlli di completezza e segnalazione di punti da approfondire.
3. Dossier regolamentari
Schemi per materiali destinati a comitati, revisori e interlocutori esterni.
4. Ritorno verso i processi interni
Le osservazioni rientrano nei flussi operativi, evitando che restino isolate nei report.
Lo schema è puramente esemplificativo e non sostituisce la valutazione delle figure responsabili.
Ogni organizzazione ha una combinazione diversa di sistemi, ruoli e scadenze. ITComplianceBot si adatta a questo contesto, mettendo ordine nei collegamenti tra numeri, documenti e responsabilità.
Il progetto nasce dall’esperienza con realtà italiane che devono documentare in modo strutturato flussi regolamentari complessi e interazioni con più funzioni aziendali.
Dati provenienti da sistemi diversi vengono presentati in viste coerenti, con metadati che spiegano origini, versioni e trasformazioni applicate.
Regole configurabili aiutano a evidenziare incoerenze e lacune rispetto ai quadri richiesti da MiFID II, GDPR e da altre disposizioni rilevanti.
I risultati delle analisi vengono raccolti in schemi pensati per comitati interni, revisori e interlocutori esterni, con collegamenti ai dati alla base delle sintesi.
Il progetto viene costruito insieme ai referenti aziendali. Qui sotto una traccia tipica, che viene adattata alla realtà concreta.
Raccolta dei flussi regolamentari prioritari, dei sistemi coinvolti e delle aspettative delle funzioni di finanza, risk e compliance.
Identificazione delle fonti, definizione delle regole da applicare e delle viste che servono alle diverse figure aziendali.
Caricamento di dati esemplificativi, verifica delle uscite e correzione delle viste per renderle realmente utili a chi le utilizza.
Supporto nelle prime scadenze gestite con ITComplianceBot e adattamenti successivi sulla base dell’esperienza maturata.
Coinvolgimento delle funzioni chiave
L’introduzione di strumenti AI viene affrontata come un percorso condiviso: chi presidia i flussi regolamentari mantiene il controllo delle scelte e del modo in cui i dati vengono rappresentati.
Le frasi riportate sono ispirate a confronti reali con strutture che gestiscono quotidianamente flussi regolamentari complessi.
L’obiettivo non è sostituire competenze specialistiche, ma offrire una base dati e documentale più ordinata su cui queste competenze possano lavorare.
Direzione amministrazione e finanza
Gruppo con più sedi
«Per ogni impegno regolamentare vediamo subito quali dati sono pronti, quali controlli sono stati svolti e quali passaggi richiedono ancora un confronto tra funzioni interne.»
La vista di sintesi viene utilizzata nelle riunioni periodiche con le funzioni di controllo.
Responsabile compliance
Intermediario vigilato
«Le note di valutazione non restano disperse in documenti separati: sono collegate ai controlli e ai dati che le hanno generate, il che facilita il confronto con le altre funzioni coinvolte.»
Le viste sono differenziate per chi effettua i controlli e per chi ne valuta gli esiti.
Studio di consulenza
Clienti soggetti a vigilanza
«Per ogni cliente abbiamo un percorso chiaro che parte dai dati di base e arriva ai materiali discussi in comitato. Questo rende più semplice organizzare il lavoro del team.»
I diversi incarichi vengono seguiti tramite viste dedicate alle persone dello studio.
Alcuni chiarimenti su cosa fa ITComplianceBot e su come si inserisce nel lavoro quotidiano.
No. ITComplianceBot è uno strumento di supporto che organizza dati, controlli e documenti. Le scelte restano di competenza delle figure professionali incaricate.
Sì, spesso si parte da un’area specifica, ad esempio da un insieme limitato di report, per poi estendere gradualmente la copertura ai flussi collegati.
Le configurazioni vengono definite caso per caso, con l’obiettivo di mantenere il controllo dei dati in capo all’azienda e di limitarne l’accesso a soggetti autorizzati.
Il percorso viene progettato in modo da valorizzare ciò che è già presente, intervenendo soprattutto su come i dati e i controlli vengono rappresentati e collegati tra loro.
Se gestisci flussi regolamentari complessi e vuoi esplorare come ITComplianceBot possa aiutare a mettere ordine in dati, controlli e documenti, condividi qualche informazione di base tramite il modulo.
Telefono
+39 0823 1540635
Sede operativa
Via S. Giuliano, 161, 81035 Marcianise CE, Italy
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